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原创:监理人签字的法律效力



    监理人是受发包人委托按照法律规定进行工程监督管理的法人或其他组织。监理人派驻施工现场的监理人员包括总监理工程师及监理工程师。监理人员应当根据发包人授权及法律规定,代表发包人对工程施工相关事项进行检查、查验、审核、验收。施工合同履行过程中,监理人员签字具有什么法律效力?对发包人具有什么约束力?本文予以解读。
 
司法解释/审判指导意见
《北京高院施工合同问题解答》
10、工程监理人员在签证文件上签字确认的效力如何认定?
工程监理人员在监理过程中签字确认的签证文件,涉及工程量、工期及工程质量等事实的,原则上对发包人具有约束力,涉及工程价款洽商变更等经济决策的,原则上对发包人不具有约束力,但施工合同对监理人员的授权另有约定的除外。

《四川高院施工合同问题解答》
28如何认定工程监理人员在签证文件上签字确认行为的效力?
工程监理人员依据监理合同的约定以及监理规范实施的签字确认行为,对发包人具有约束力。超越监理合同约定以及监理规范实施的签字确认行为,除承包人有理由相信工程监理人员的签字确认行为未超越其监理合同的约定以及监理规范的以外,对发包人不具有约束力。

 
和铭律师解读:
监理人员签字对发包人的约束力,首先看施工合同的约定;其次看签署的文件的性质。监理人员签署工程量、工期、质量的文件,原则上对发包人具有约束力;签署价款的文件,原则上无约束力。
 
典型案例
案例一
上诉人(一审原告、反诉被告):青海方升建筑公司
上诉人(一审被告、反诉原告):青海隆豪置业公司
 
一审:青海省高级人民法院 (2012)青民一初字第5号判决
二审:最高人民法院 (2014)民一终字第69号判决
 
争议问题:监理人员签字确认的变更签证部分的工程量,能否予以认定。

最高人民法院裁判意见:
双方有争议的工程变更、签证项目均由监理单位指派的监理人中冯永贵签字确认,该部分鉴定价格为1451136.16元。根据青海方升建筑公司提交的《藏文化产业创意园项目监理部拟进场人员名单》,冯永贵系监理单位指派的总监代表,双方有争议的工程鉴证单均系冯永贵签署。冯永贵作为总监代表,又是现场唯一监理,其在工程签证单上的签字,是对本案建设工程现场施工情况的真实反映。因此,其签署的工程签证单能够证明变更、签证项目的实际发生,变更、签证的工作量应当予以认定。

一审判决以签证单上无监理单位签章,青海隆豪置业公司不予认可,总监理工程师不知情为由,认定上述签证单是冯永贵超越权限的个人行为,不能作为结算工程款,于事实不符,于法律无据,予以纠正;青海方升建筑公司提出的变更、签证的工程量应当予以认定的上诉理由成立,予以支持。
(注:此案刊登在《中华人民共和国最高人民法院公报》2015年第12期(总第230期))
 
案例二
上诉人(一审原告):中铁二十二局集团第四公司
上诉人(一审被告):安徽瑞讯交通公司
被上诉人(一审被告):安徽省高速公路公司
 
一审:安徽省高级人民法院 (2011)皖民四初字第8号判决
二审:最高人民法院  (2014)民一终字第56号判决 
 
争议问题:监理人员签字确认的索赔材料,能否作为认定窝工损失的证据。

最高人民法院裁判意见:
施工合同通用条款第53条约定:如果承包人根据合同条款中任何条款提出任何附加支付的索赔时,其应该在该索赔事件首次发生的21天之内将其索赔意向书提交监理工程师,并抄送业主;监理工程师在与业主和承包人协商后,确定承包人有权得到的全部或部分索赔款额。
对于2004年至2005年第一次停窝工期间的确定部分造价为6778661.54元。经查明,是指既有现场监理人员签字确认的每日停窝工情况具体统计表,也有现场监理人员签字确认的每月停窝工情况统计表,这说明对于这部分损失,中铁二十二局集团第四公司已经按照索赔程序提出了索赔,且该索赔已经经过监理签字予以确认,故中铁二十二局集团第四公司的该索赔符合上述合同通用条款第53条的约定。一审法院判决安徽瑞讯交通公司赔偿中铁二十二局集团第四公司此部分确定款项的损失,并无不当,应予维持。  

安徽瑞讯交通公司上诉主张,在上述索赔材料上签字的“王波”非其监理人员,无权确定索赔事项的理由,经查明,王波系案涉阜周高速公路13标段2004年5月至2005年3月期间的现场监理人员;而合同通用条款第53.5款明确约定,监理具有确定索赔的权利,因此,在安徽瑞讯交通公司无证据证明“王波”的签证系虚假的情况下,一审法院判决安徽瑞讯交通公司赔偿中铁二十二局集团第四公司停窝工损失6778661.54元,并无不当。

(注:此案刊登在《中华人民共和国最高人民法院公报》2016年第4期(总第234期))
 
和铭律师解读:
案例一,当事人双方对工程量存在争议,承包人提供了监理人员签署的工程量签证单,二审法院认定此工程量清单是对工程量事实的真实反映,可以认定诉争工程量实际发生。案例二,承包人在施工合同约定程序内提出索赔,监理人员签署了索赔文件,且施工合同约定监理人员具有确定索赔的权利,故一审法院支持承包人主张的索赔款项。
 
《建设工程施工合同示范文本》(2017版)关于监理人员职权的相关规定
4.3监理人的指示
监理人应按照发包人的授权发出监理指示。监理人的指示应采用书面形式,并经其授权的监理人员签字。监理人发出的指示应送达承包人项目经理或经项目经理授权接收的人员。


解读:示范文本确定了监理人“文件传送中心”的地位。承包人与发包人之间通过监理人传送文件,确保监理人能够全面畅通地了解合同管理信息,以完成其监督管理职责。

4.4 商定或确定
合同当事人进行商定或确定时,总监理工程师应当会同合同当事人尽量通过协商达成一致,不能达成一致的,由总监理工程师按照合同约定审慎做出公正的确定。


解读:示范文本赋予监理人“对话平台”的角色。合同产生争议,或对未约定事项达不成一致意见,由总监工程师暂时作出“确定”,即使一方持有异议,仍按照总监工程师的意见执行。持有异议的一方,可按照示范文本“第20条〔争议解决〕”约定处理。

10.4.2 变更估价程序
承包人应在收到变更指示后14天内,向监理人提交变更估价申请。监理人应在收到承包人提交的变更估价申请后7天内审查完毕并报送发包人,监理人对变更估价申请有异议,通知承包人修改后重新提交。发包人应在承包人提交变更估价申请后14天内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的,视为认可承包人提交的变更估价申请。
因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付。


解读:《最高法院施工合同司法解释》第20条“当事人约定,发包人收到竣工结算文件后,在约定期限内不予答复,视为认可竣工结算文件的,按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的,应予支持”的规定,确立了“逾期不予答复视为认可”规则。这一规则应用在《建设工程施工合同示范文本》(2017版)的多个条文中,如本条。发包人在14天内未审批或未提出异议,视为认可承包人提交的估价申请。
需要注意的是,该14日的起算点是承包人向监理人报送估计申请之日,而非监理人向发包人报送之日。若监理人收到估价申请后7日内未向发包人报送,导致发包人不能按时审批的,不利后果由发包人承担。  

12.3.3 单价合同的计量
除专用合同条款另有约定外,单价合同的计量按照本项约定执行:
(1)承包人应于每月25日向监理人报送上月20日至当月19日已完成的工程量报告,并附具进度付款申请单、已完成工程量报表和有关资料。
(3)监理人未在收到承包人提交的工程量报表后的7天内完成审核的,承包人报送的工程量报告中的工程量视为承包人实际完成的工程量,据此计算工程价款。


解读:该条确立监理人具有确认工程量的权利,基于“逾期不予答复视为认可”规则,监理人7日内未完成审核,视为认可承包人报送的工程量报告。

12.4.4 进度款审核和支付

(1)除专用合同条款另有约定外,监理人应在收到承包人进度付款申请单以及相关资料后7天内完成审查并报送发包人,发包人应在收到后7天内完成审批并签发进度款支付证书。发包人逾期未完成审批且未提出异议的,视为已签发进度款支付证书。
解读:本条采用7日+7日的计算方法,该期限内(最长14日)监理人应当完成审查、发包人应当完成审批。发包人逾期未完成审批或未提出异议,视为认可承包人报送的付款申请单。执行本条,可能存在的问题是监理人未在7日内将付款申请单及相关资料报送发包人而导致发包人逾期,由此产生的不利后果应由发包人承担。

14.2 竣工结算审核
(1)除专用合同条款另有约定外,监理人应在收到竣工结算申请单后14天内完成核查并报送发包人。发包人应在收到监理人提交的经审核的竣工结算申请单后14天内完成审批,并由监理人向承包人签发经发包人签认的竣工付款证书。监理人或发包人对竣工结算申请单有异议的,有权要求承包人进行修正和提供补充资料,承包人应提交修正后的竣工结算申请单。
发包人在收到承包人提交竣工结算申请书后28天内未完成审批且未提出异议的,视为发包人认可承包人提交的竣工结算申请单,并自发包人收到承包人提交的竣工结算申请单后第29天起视为已签发竣工付款证书。


解读:同12.4.4条,本条采用14日+14日的计算方法,该期限内(最长28日)监理人应当完成核查、发包人应当完成审批。发包人逾期未完成审批且未提出异议,视为认可承包人报送的竣工结算申请单。

19.1承包人的索赔
根据合同约定,承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的,应按以下程序向发包人提出索赔:
(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内,向监理人递交索赔意向通知书,并说明发生索赔事件的事由;承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的,丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利;
(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内,向监理人正式递交索赔报告;索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期,并附必要的记录和证明材料;


解读:承包人应当通过监理人提出索赔意向或索赔报告。承包人知道或应当知道索赔事件后,未在28日内发出索赔意向,丧失索赔权利,即索赔逾期失权。
   
19.2
对承包人索赔的处理
    对承包人索赔的处理如下:
(1)监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的,有权要求承包人提交全部原始记录副本;
(2)发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内,由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的,则视为认可承包人的索赔要求。


解读:本条也是“逾期不予答复视为认可”规则的具体应用。虽然采用14日+28日的计算方法,但与示范文本10.4.2、12.4.4均不相同。本条分两种情况:(1)承包人报送了完善的索赔报告与证明材料,发包人的答复起点是监理人收到承包人索赔报告之日,而非监理人向发包人报送之日,该28日包含监理人的审查时间。(2)监理人认为索赔资料不充分,可以要求承包人进一步提供证明材料,直至认为索赔证明材料非常充分,才开始计算28日答复期限。换言之,发包人或监理人可以通过不认可索赔依据的方式不断要求承包人提供资料,以达到拖延支付该部分索赔款项。出现这种情况,承包人只能依据争议解决条款主张权利

注:
①周月萍编著:《建筑企业法律风险防范与化解——2013版施工合同实务专辑》,181页,法律出版社,2014年3月第一版。


(文/北京和铭律师事务所邢万兵,原创文章,转载注明出处)


     





 


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